中國射頻識別技術(shù)專利計量分析

引言

物聯(lián)網(wǎng)(InternetofThings)這個詞，國內(nèi)外普遍公認(rèn)的是MITAuto-ID中心Ashton教授1999年在研究RFID(射頻識別)技術(shù)時最早提出來的。在2005年國際電信聯(lián)盟(ITU)發(fā)布的同名報告中，物聯(lián)網(wǎng)的定義和范圍已經(jīng)發(fā)生了變化，覆蓋范圍有了較大的拓展，RFID技術(shù)、傳感器技術(shù)和嵌入式智能技術(shù)成為物聯(lián)網(wǎng)的基礎(chǔ)使能性技術(shù)。

電子產(chǎn)品代碼(ElectronicProductCode，EPC)是早期國際上典型的物聯(lián)網(wǎng)概念模型，它的本質(zhì)就是RFID技術(shù)加互聯(lián)網(wǎng)。由圖1可以看出，物聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)源頭即為RFID技術(shù)。

RFID技術(shù)位于物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)架構(gòu)體系的感知層，是物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)中的關(guān)鍵技術(shù)。它是一種非接觸式的自動識別技術(shù)，識別工作無須人工干預(yù)，RFID技術(shù)可識別高速運(yùn)動物體并可同時識別多個標(biāo)簽，操作快捷方便。一套完整的RFID系統(tǒng)，是由讀寫器、電子標(biāo)簽及應(yīng)用軟件系統(tǒng)三個部份所組成。

與傳統(tǒng)識別方式相比，RFID技術(shù)無需直接接觸，無需光學(xué)可視，無需人工干預(yù)即可完成信息輸入和處理，操作方便快捷。隨著技術(shù)的發(fā)展與市場的成熟，RFID技術(shù)被廣泛應(yīng)用于交通、安防、物流、零售、電力、金融、環(huán)保、醫(yī)療等各個行業(yè)。RFID技術(shù)的應(yīng)用的廣泛性及其潛在的市場價值使得對此技術(shù)的研究顯得尤為重要。

專利作為知識產(chǎn)權(quán)中科技含量高的重要組成部分，對于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施和企業(yè)的研發(fā)活動有重要意義。由于專利成為研發(fā)重點(diǎn)和主要的技術(shù)保護(hù)措施，專利分析也成為國家和企業(yè)需要重視的主要事務(wù)。

專利情報分析就是采用科學(xué)的方法對專利文獻(xiàn)中包含的信息通過科學(xué)的加工、整理與分析，進(jìn)行深度挖掘與剖析，形成具有較高技術(shù)與商業(yè)價值的專利情報，助于分析技術(shù)分布態(tài)勢，掌握技術(shù)研發(fā)的歷史起源、當(dāng)前狀況和未來趨勢，從而為技術(shù)創(chuàng)新活動進(jìn)行科學(xué)合理的定位。

專利計量分析是指利用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)的方法運(yùn)用在專利研究中，以探索和挖掘?qū)＠墨I(xiàn)的結(jié)構(gòu)數(shù)量以及變化規(guī)律等內(nèi)在價值的計量方法。計量專利分析需要針對大量的專利文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計分析處理。

專利計量分析可以追蹤技術(shù)路線演進(jìn)，洞察行業(yè)技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r，依此來預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢技術(shù)活動重點(diǎn)和空白點(diǎn)以及挖掘技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會?？杀嬲J(rèn)明顯或潛在的競爭對手監(jiān)測競爭環(huán)境制定競爭策略，為行業(yè)競爭情報分析競爭態(tài)勢判斷和競爭力測度提供重要應(yīng)用工具。

本文對RFID技術(shù)專利申請量趨勢、技術(shù)產(chǎn)出區(qū)域分布、專利申請類型及法律狀態(tài)、專利歷史法律事件和在華申請人排名分別進(jìn)行了計量與分析。

1中國RFID專利申請量趨勢分析

由圖2可知，我國在RFID技術(shù)的研究起步于20世紀(jì)90年代，自2002年起RFID專利申請量迅速增長，特別是近幾年專利數(shù)量增長得非常快。這反映出研發(fā)團(tuán)體對該技術(shù)的關(guān)注度持續(xù)增加，同時該技術(shù)在我國是專利保護(hù)的熱點(diǎn)，市場競爭較為激烈。我國近年RFID專利申請量仍然保持較高速度增長。

1997至2001年間我國RFID技術(shù)專利出現(xiàn)了一個增長的高峰期，其增長率數(shù)值很高，說明RFID技術(shù)在該時期發(fā)展迅速。同時增長率變化較大，主要原因是專利數(shù)量基數(shù)相對較小的緣故。2001年至2005年，隨著RFID技術(shù)成為全球的研究熱點(diǎn)，我國該領(lǐng)域?qū)＠暾垟?shù)增長態(tài)勢迅猛。2006年至2008年專利申請數(shù)增長趨勢放緩。2009至2011年，隨著物聯(lián)

網(wǎng)開始進(jìn)入人們的視野，RFID專利申請數(shù)增長率又迎來了一個小的高峰，而2012年至2013年，隨著該領(lǐng)域技術(shù)的不斷成熟與完善，專利申請數(shù)增長速度又逐步趨于緩和，說明RFID技術(shù)已經(jīng)逐步成熟。

RFID技術(shù)國內(nèi)產(chǎn)出區(qū)域分布

由圖3可見，廣東省、上海市、北京市、江蘇省是國內(nèi)最為主要的技術(shù)產(chǎn)出地區(qū)。其中廣東省的申請量最大，這與廣東省RFID相關(guān)企業(yè)比較多有關(guān)。而北京市和上海市的研發(fā)機(jī)構(gòu)比較集中，這兩個地區(qū)的專利產(chǎn)出量也比較大。江蘇省RFID技術(shù)發(fā)展速度最快。從全國整體水平看，廣東省仍然是國內(nèi)

RFID技術(shù)最具競爭實(shí)力的地區(qū)。

圖3RFID技術(shù)主要國內(nèi)產(chǎn)出區(qū)域份額

近幾年廣東省和上海市RFID技術(shù)申請份額逐年下降,北京市保持平穩(wěn)略有增加。江蘇省則發(fā)展迅猛，所占份額迅速增加。處于西部地區(qū)的四川省的增長速度不容小覷，與我國西部大開發(fā)的發(fā)展戰(zhàn)略相吻合。

沿海省份中江蘇省發(fā)展勢頭最為迅猛，緊隨其后的浙江省與山東省份額增長態(tài)勢良好，福建省天津市份額比例變化則比較平穩(wěn)。雖然臺灣省RFID技術(shù)發(fā)展較早，但是由于近年來內(nèi)地各省市RFID技術(shù)的迅速發(fā)展而導(dǎo)致所占份額穩(wěn)中有降。

RFID專利申請類型及法律狀態(tài)

圖4數(shù)據(jù)顯示，目前我國RFID專利類型中，發(fā)明專利數(shù)量最多超過9000件，而實(shí)用新型專利只有7000多件，外觀專利較少不到1000件。我國RFID專利主要集中在發(fā)明和實(shí)用新型專利上。

圖4RFID專利申請類型及法律狀態(tài)

結(jié)合專利法律狀態(tài)可以看出在我國RFID專利中，有權(quán)專利主要集中在實(shí)用新型專利中，發(fā)明專利的有效專利比例較低，大約是實(shí)用新型專利的1/3。我國法律狀態(tài)為審中的專利幾乎都集中在發(fā)明專利中，主要原因是發(fā)明專利審核周期長的緣故。同時也說明近期我國RFID專利中發(fā)明專利的比例有較大幅度的增加。在失效專利中發(fā)明專利數(shù)量大約是實(shí)用新型專利數(shù)量的2倍。

RFID專利歷史法律事件分析

圖5數(shù)據(jù)為我國RFID專利更為詳細(xì)的法律歷史狀態(tài)。專利申請被駁回的共558件，駁回率為3%，駁回率較低。專利申請權(quán)、專利權(quán)轉(zhuǎn)移數(shù)量為865件，專利實(shí)施許可合同備案數(shù)量為162件，共轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化1072件，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率為6%，轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率較低。實(shí)質(zhì)審查請求生效7945件，該項只針對發(fā)明專利有效，說明我國發(fā)專利審查周期較長。結(jié)合授權(quán)專利數(shù)來看，近年來RFID技術(shù)專利申請主要為發(fā)明專利的申請。

圖5RFID技術(shù)專利歷史法律事件

RFID專利在華申請人排名

圖6數(shù)據(jù)顯示，在排名前十的在華申請人中，有7位為企業(yè)申請人，其中有4位為外國企業(yè)申請人。還有2位為高校申請人，1位為個人申請人。

圖6RFID專利在華主要申請人

排名前三位的均是中國企業(yè)，說明在RFID技術(shù)方面中國企業(yè)是研發(fā)和專利保護(hù)的主力軍。四個外國企業(yè)分別為2個日本企業(yè)，1個美國企業(yè)和1個歐洲企業(yè)，說明外國企業(yè)十分重視RFID技術(shù)在中國的專利布局，在RFID技術(shù)方面外國企業(yè)的實(shí)力不容小覷。對于亞洲國家而言，日本在RFID技術(shù)方面具備較強(qiáng)的優(yōu)勢。同時高校已開始對RFID技術(shù)研發(fā)和專利保護(hù)進(jìn)行有益的探索，并且取得了較好的成績。

6研究結(jié)論

由RFID專利申請量趨勢來看我國RFID技術(shù)正處于高速成長區(qū)，該技術(shù)目前是物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的研究熱點(diǎn)。通過增長率的分析可以看出近年來增速有所放緩，RFID技術(shù)的研究正逐步進(jìn)入成熟區(qū)。

通過RFID技術(shù)國內(nèi)產(chǎn)出區(qū)域分布的分析可以看出RFID技術(shù)區(qū)域發(fā)展不平衡。廣東、臺灣省起步較早，沿海地區(qū)發(fā)展速度迅猛，尤其是江蘇省發(fā)展速度最快，主要原因是2009年國務(wù)院批準(zhǔn)在無錫建設(shè)國家級傳感網(wǎng)創(chuàng)新示范區(qū)，為江蘇省RFID技術(shù)發(fā)展帶來良好的契機(jī)。近年來四川省RFID技術(shù)發(fā)展異軍突起，這又與當(dāng)前我國的西部大開發(fā)政策相吻合。因此RFID技術(shù)區(qū)域發(fā)展與國家政策導(dǎo)向有著密不可分的關(guān)系。

通過RFID技術(shù)專利申請類型及法律狀態(tài)分析可以看出,盡管發(fā)明專利所占份額超過50%，但是發(fā)明有權(quán)專利只有實(shí)用新型有權(quán)專利的1/3,而發(fā)明失效專利卻是實(shí)用新型失效專利的2倍。說明當(dāng)前我國RFID技術(shù)專利水平還有待提高。

通過RFID技術(shù)歷史法律事件分析，可知我國RFID技術(shù)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率為6%，這說明我國大部分RFID技術(shù)專利未被利用，仍處于“沉睡”狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)化水平有待大大加強(qiáng)。同時進(jìn)一步說明我國RFID專利水平還有待提高。

由RFID專利在華申請人排名可以看出對于物聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵技術(shù)的RFID技術(shù)各國都非常重視，對于該技術(shù)在我國的專利布局的競爭也十分激烈。我國目前該技術(shù)的研發(fā)和專利保護(hù)暫時處于領(lǐng)先地位，今后一段時期內(nèi)這種局面勢必會繼續(xù)持續(xù)下去。

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