美國(guó)暫停許可證，全面禁令下的華為路在何方？

據(jù)業(yè)內(nèi)信息，美國(guó)將停止批準(zhǔn)對(duì)華為出口產(chǎn)品和技術(shù)的許可證，同時(shí)也在進(jìn)一步推進(jìn)美國(guó)本土供應(yīng)體系和華為結(jié)束供應(yīng)關(guān)系。

據(jù)悉，目前除了 5G 相關(guān)技術(shù)之外，美國(guó)將禁止 Intel、高通公司等所有美國(guó)供應(yīng)鏈向華為提供其產(chǎn)品，包括 4G、WiFi 6/7、AI、高性能計(jì)算以及云計(jì)算等相關(guān)產(chǎn)品/技術(shù)。

雖然上述禁令沒(méi)有正式開(kāi)始實(shí)施，但大概率會(huì)在 2023 年第二季度獲批通過(guò)。屆時(shí)華為在美國(guó)的所有供應(yīng)體系的相關(guān)許可證申請(qǐng)都將被拒絕，甚至該體系的中間商也將被禁止出口。

從消費(fèi)市場(chǎng)層面來(lái)說(shuō)，華為的智能手機(jī)和 PC 產(chǎn)品可能再也無(wú)法搭載來(lái)自 Intel 和高通公司的處理器了。

華爾街的報(bào)道稱，美國(guó)商務(wù)部尚未對(duì)該項(xiàng)政策予以確認(rèn)，僅表示將“不斷評(píng)估政策和法規(guī)，并會(huì)定期與各方利益相關(guān)者保持溝通”，而華為方面對(duì)此則尚未回應(yīng)。

全面禁令下的影響

2019 年第二季度，華為被美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局列入實(shí)體清單，但是限制相對(duì)比較松，比如 Intel、高通公司依然可以向華為提供非 5G 的技術(shù)，而對(duì)于大多數(shù)向華為運(yùn)送產(chǎn)品和技術(shù)的美國(guó)供應(yīng)商來(lái)說(shuō)，獲得許可證之后也可以繼續(xù)保持供應(yīng)關(guān)系，只是針對(duì)性地限制了華為設(shè)計(jì)/購(gòu)買半導(dǎo)體相關(guān)的能力。

次年因?yàn)橹虚g商轉(zhuǎn)售等漏洞，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局修訂并增加了一些細(xì)則，比如美國(guó)公司的海外分部或一些三方中間商繞開(kāi)上面的限制進(jìn)行供應(yīng)和交易。

隨后因?yàn)楦鞣N復(fù)雜原因，美國(guó)對(duì)華為的限制不斷加碼，范圍也拓展至全球，涵蓋技術(shù)、設(shè)備甚至到各類元器件。去年 10 月，美國(guó)的先進(jìn)半導(dǎo)體出口管制措施進(jìn)一步?jīng)_擊了華為甚至我國(guó)的整個(gè)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。

如果本次的全面禁令在第二季度通過(guò)并實(shí)施，華為的智能手機(jī)/PC業(yè)務(wù)將首當(dāng)其沖，雖然華為一直在研發(fā)上積淀頗深并不斷產(chǎn)出相應(yīng)的技術(shù)替代方案，但不可否認(rèn)的是，華為的三大業(yè)務(wù)板塊(運(yùn)營(yíng)商、企業(yè)、消費(fèi)端)對(duì)美國(guó)設(shè)備/技術(shù)仍有不同程度的依賴。

先說(shuō)運(yùn)營(yíng)商，在最新的 5G 基站拆解中發(fā)現(xiàn)，雖然國(guó)產(chǎn)的部件設(shè)備比例占比近 60 %，但是依然有近 30% 的組件來(lái)自美國(guó)，其他比如宏基站的占比則更低一些，所以運(yùn)營(yíng)商板塊的業(yè)務(wù)是最低的。

至于消費(fèi)端業(yè)務(wù)，最新的 Mate 50 系列中，國(guó)產(chǎn)化已經(jīng)超過(guò)了 60%，雖然華為也在加緊研發(fā)，但射頻芯片暫時(shí)還要依賴高通公司。PC的芯片依然要采用 Intel、AMD 以及英偉達(dá)等的產(chǎn)品。

也就是說(shuō)，如果美國(guó)全面禁令停發(fā)一切許可證，那么華為的智能手機(jī)和 PC 業(yè)務(wù)將因?yàn)槿毙径媾R供應(yīng)下滑。

業(yè)內(nèi)近日媒體報(bào)道，美商務(wù)部副部長(zhǎng) Don·Graves 在華盛頓的一個(gè)活動(dòng)期間表示，美國(guó)已與日本和荷蘭共同在限制禁令上達(dá)成協(xié)議。

Don·Graves 表示，雖然目前不能公開(kāi)，但是該協(xié)議涉及到 ASML、Nikon等企業(yè)的設(shè)備，除了 EUV 之外，DUV 也將限制中國(guó)交付了。這也就意味著華為運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的電信設(shè)備現(xiàn)階段 28nm 的成熟制成芯片未來(lái)將遭到挑戰(zhàn)。

未來(lái)路在何方

在前不久的一檔智能手機(jī)的節(jié)目中，華為消費(fèi)端 CEO 余承東在談及如何克服當(dāng)前困難使得未來(lái)變得更加自給自足時(shí)表示，“面對(duì)疾風(fēng)，有人選擇暫避鋒芒，華為選擇了領(lǐng)勢(shì)而上”。

因此華為目前正在加緊包括技術(shù)在內(nèi)的多產(chǎn)業(yè)從上游到下游的自研，確實(shí)不會(huì)很容易，但是需要時(shí)間來(lái)逐步完成，而現(xiàn)在正是這個(gè)窗口期。

美國(guó)的禁令也為自己的企業(yè)帶來(lái)了巨大損失，由于業(yè)務(wù)營(yíng)收受到影響，美國(guó)大量的企業(yè)對(duì)華盛頓的禁令非常不滿。

一位業(yè)內(nèi)人士表示，禁令不僅嚴(yán)重影響了企業(yè)業(yè)績(jī)，而且本質(zhì)上是無(wú)法控制下游產(chǎn)業(yè)最后的流向，海外實(shí)體或貿(mào)易公司轉(zhuǎn)售芯片已經(jīng)是公開(kāi)的秘密。

因?yàn)槿A為在全球消費(fèi)端和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的地位和巨大體量，不僅深度融入到了全球科技供應(yīng)體系中，而且成為了其中極其重要的一部分，所以禁令對(duì)美國(guó)的科技產(chǎn)業(yè)也帶來(lái)了巨大打擊。

從過(guò)去幾年來(lái)看，每一次修訂出口管制條例和擴(kuò)大限制范圍，都有大量的美國(guó)企業(yè)反對(duì)并提出訴訟，比如無(wú)線通信和互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)(CTIA)、美國(guó)商會(huì)(USCC)以及美國(guó)有線和電信協(xié)會(huì)(NCTA)等機(jī)構(gòu)和企業(yè)組成的貿(mào)易聯(lián)合團(tuán)體多次針對(duì)禁止中國(guó)開(kāi)展業(yè)務(wù)致信美國(guó)國(guó)會(huì)參議院要求放開(kāi)，否則會(huì)給美國(guó)帶來(lái)巨大負(fù)擔(dān)。

所以，美國(guó)每一次的禁令限制不僅是對(duì)我國(guó)造成影響，更為自己國(guó)內(nèi)的大量企業(yè)造成沖擊，因此美國(guó)商務(wù)部不得不考慮這些影響并不能將門完全焊死。

比如最新的消息，昨天高通公司的技術(shù)許可和全球事務(wù)總裁 Alex·Rogers 表示，預(yù)計(jì)其目前向華為出口的 4G、WiFi以及其他芯片的許可證不會(huì)受到美國(guó)商務(wù)部停發(fā)的影響，因?yàn)轭C發(fā)這些許可證是國(guó)會(huì)認(rèn)定不會(huì)影響國(guó)家安全問(wèn)題的，而且有效期會(huì)將持續(xù)數(shù)年。

但是從目前的情況看來(lái)，美國(guó)正在逐步收緊限制，因此華為正在經(jīng)歷一場(chǎng)與時(shí)間的賽跑，不僅需要在業(yè)務(wù)上找到合適的突破口來(lái)保證更進(jìn)一步的營(yíng)收，還要在技術(shù)上投入更多。

對(duì)此，通信業(yè)內(nèi)專家項(xiàng)立剛表示，華為必須在核心尖端芯片，特別是新進(jìn)制程芯片取得突破，只有自己掌握設(shè)計(jì)和制造能力才能對(duì)抗美國(guó)的訛詐和霸權(quán)。

最后，在回答路透社記者關(guān)于本次美國(guó)對(duì)包括 4G 智能手機(jī)芯片在內(nèi)的大部分產(chǎn)品或技術(shù)取消許可證時(shí)，外交部發(fā)言人毛寧表示，中方對(duì)有關(guān)報(bào)道表示嚴(yán)重關(guān)切，我們正密切關(guān)注有關(guān)動(dòng)向。中方堅(jiān)決反對(duì)美方泛化國(guó)家安全概念，濫用國(guó)家力量無(wú)底線、無(wú)理打壓中國(guó)企業(yè)，這種做法違背市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則和國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，削弱了國(guó)際社會(huì)對(duì)美國(guó)營(yíng)商環(huán)境的信心，是赤裸裸的科技霸權(quán)，中方將繼續(xù)堅(jiān)定維護(hù)中國(guó)企業(yè)的正當(dāng)合法權(quán)益。