佛山照明內(nèi)幕交易案細(xì)節(jié)曝光 三人遭18萬罰款

佛山照明9月23日晚間發(fā)布關(guān)于公司高級管理人員收到證監(jiān)會行政處罰的公告稱，公司于2012年9月20日收到副總經(jīng)理鄒建平委托公司辦公室主任鄭元海轉(zhuǎn)交的中國證監(jiān)會的行政處罰決定書，該處罰決定書對鄒建平、章敏芝、周星夫等人在公司2009年籌劃推動投資新能源項(xiàng)目期間利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的行為作出了行政處罰。

公告稱，經(jīng)中國證監(jiān)會查明，鄒建平、章敏芝、周星夫存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成、傳遞與公開過程

2009年起，公司籌劃推動投資新能源項(xiàng)目。2009年5月15日，時任江蘇富瑞藥業(yè)有限公司副總經(jīng)理的鄒建平帶著碳酸鋰項(xiàng)目的專利持有人、華歐技術(shù)咨詢及企劃發(fā)展有限公司董事長黃某拜訪佛山照明時任董事長、總經(jīng)理鐘某，向鐘某介紹碳酸鋰項(xiàng)目，建議佛山照明投資新能源。鐘某表示對該項(xiàng)目感興趣，讓他們提供可行性方案。6月13日，鄒建平等人前往青?？疾鞌M合作方的設(shè)備并向鐘某做匯報。7月1日，佛山照明召開經(jīng)營管理會議，參會人員包括鄒建平、鐘某等人，會議內(nèi)容是研究碳酸鋰項(xiàng)目。7月2日，青海省西寧市東川工業(yè)園區(qū)管委會工作人員來到佛山照明，向鐘某闡述高新區(qū)的優(yōu)惠政策，鄒建平、鐘某等人參加會見。同期，鄒建平提出成立公司與有關(guān)方面合作。鄒建平的朋友陳某推薦鋰能源控股有限公司作為股東，鄒建平推薦青海原點(diǎn)商貿(mào)有限責(zé)任公司作為股東。7月26日，鄒建平、黃某等人前往青?？疾焯妓徜図?xiàng)目。

7月29日，佛山照明時任副董事長莊堅毅與鄒建平、鐘某、黃某等人前往青?？疾焯妓徜図?xiàng)目。經(jīng)過考察，佛山照明認(rèn)為投資碳酸鋰是可行的，隨后決定投資該項(xiàng)目。7月底到8月初，佛山照明、華歐技術(shù)、鋰能源控股、青海原點(diǎn)經(jīng)過多次協(xié)商，就共同設(shè)立青海佛照鋰能源開發(fā)有限公司一事達(dá)成一致，參與協(xié)商的人員包括莊堅毅、鄒建平、青海原點(diǎn)時任總經(jīng)理王建輝、鐘某、黃某以及鋰能源控股時任法定代表人譚某。8月18日，佛山照明召開第五屆董事會第十七次會議。此次會議上，鐘某提到下半年公司生產(chǎn)經(jīng)營計劃時，表示要加快發(fā)展新能源項(xiàng)目，目前考慮在四方股東的合資公司中，佛山照明擬占股38％。8月22日，鄒建平、鐘某、黃某前往青海實(shí)地考察。8月31日，佛山照明發(fā)出召開第五屆董事會第十八次會議的通知及議案。會議擬于9月10日召開，主要討論審議《關(guān)于投資參股占總股本38％的青海佛照鋰能源開發(fā)有限公司的議案》。9月9日下午，深交所同意"佛山照明"股票于9月10日停牌一天。停牌之前，在佛山照明只有鄒建平、鐘某及公司證券部的幾個人知情。當(dāng)日，"佛山照明"股價漲幅為7.30％，深證成份指數(shù)漲幅為1.04％。9月10日，佛山照明發(fā)布停牌公告。當(dāng)日，佛山照明召開第五屆董事會第十八次會議，全體董事一致同意投資成立合資碳酸鋰公司。9月11日，佛山照明發(fā)布第五屆董事會第十八次會議決議公告。當(dāng)日，"佛山照明"股價漲幅為-2.56％，深證成份指數(shù)漲幅為1.76％。9月12日至9月30日，"佛山照明"股價漲幅為-6.86％，深證成份指數(shù)漲幅為-7.35％。9月28日，佛山照明聘任鄒建平為副總經(jīng)理，主管新能源項(xiàng)目業(yè)務(wù)工作。

二、涉案賬戶交易股票情況

中國證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，章敏芝是鄒建平的配偶，周星夫是鄒建平、章敏芝的女婿。

章敏芝賬戶于2000年4月6日在國聯(lián)證券無錫縣前東街營業(yè)部開立，下掛上海證券賬戶與深圳證券賬戶。該賬戶于2009年7月20日、9月9日通過電話或者網(wǎng)上下單的方式共買入"佛山照明"股票1.3萬股，后于10月20日、11月3日和11月5日全部賣出。章敏芝賬戶對應(yīng)三方存管銀行賬戶與周星夫賬戶及鄒建平證券賬戶對應(yīng)三方存管銀行有資金往來，其中，與周星夫賬戶間的資金往來較為頻繁，該賬戶獲利9622.54元。

周星夫賬戶于2009年7月12日在國信證券無錫梁清路營業(yè)部開立，下掛上海證券賬戶和深圳證券賬戶。該賬戶于2009年7月13日和9月9日通過網(wǎng)絡(luò)和手機(jī)下單的方式共買入佛山照明股票4.22萬股，后全部賣出，該賬戶獲利23726.06元。

鄒建平在接受調(diào)查時稱，章敏芝賬戶交易股票資金是其家庭的共有財產(chǎn)；章敏芝知道其在佛山照明推動新能源項(xiàng)目，其和章敏芝談過佛山照明開展新能源項(xiàng)目的基本情況，建議章敏芝多關(guān)注佛山照明股票。其對章敏芝提到新能源項(xiàng)目是很好的投資，對佛山照明的業(yè)績有很大的提升，可以買入佛山照明股票作為投資；其知道周星夫交易佛山照明股票一事，認(rèn)為章敏芝和周星夫交流過佛山照明投資新能源項(xiàng)目的情況?！?/P>

章敏芝在接受調(diào)查時稱，鄒建平對其說過將新能源項(xiàng)目引入佛山照明；2009年9月9日買入1.1萬股佛山照明股票的原因之一是鄒建平在佛山照明工作，對其說這個公司很不錯，最近又在做新能源項(xiàng)目，前景很不錯，其也一直看好佛山照明，所以買入；鄒建平一直都知道其交易佛山照明股票，其知道周星夫交易佛山照明股票，也和周星夫交流過買賣佛山照明股票的情況，包括鄒建平在佛山照明工作及參與新能源項(xiàng)目的情況。

周星夫在接受調(diào)查時稱，其在2009年6、7月從妻子處得知鄒建平在佛山照明做業(yè)務(wù)；其和章敏芝就交易佛山照明股票有過溝通，是跟著章敏芝買的；其和章敏芝在2009年9月9日就買入佛山照明股票有過溝通，章敏芝對其說該股票不錯，有投資價值，自己已經(jīng)買入，建議其買入。

以上事實(shí)，有佛山照明提供的材料說明、涉案人員詢問筆錄以及涉案賬戶交易股票記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

佛山照明動議、籌劃、調(diào)研、決策與其他公司一起組建新能源項(xiàng)目合資企業(yè)，并以此為契機(jī)，實(shí)現(xiàn)從制造型生產(chǎn)企業(yè)向新能源開發(fā)行業(yè)延伸等情況屬于《證券法》第六十七條第二款第（一）項(xiàng)所規(guī)定的"公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化"，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第（一）項(xiàng)所規(guī)定的內(nèi)幕信息。

當(dāng)事人鄒建平受佛山照明管理層委托，全程參與了佛山照明投資新能源事項(xiàng)，負(fù)責(zé)佛山照明投資新能源項(xiàng)目的推動、考察、研究、溝通和決策，對涉案內(nèi)幕信息有著非常準(zhǔn)確、細(xì)致的了解。其知悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息公開前向章敏芝介紹佛山照明開展新能源項(xiàng)目的情況，并建議章敏芝買入佛山照明股票，其行為構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息并建議他人買賣，違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為。[!--empirenews.page--]

當(dāng)事人章敏芝從鄒建平處獲悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息公開前買入佛山照明股票，其行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為。

當(dāng)事人周星夫與鄒建平、章敏芝是近親屬關(guān)系。周星夫賬戶交易佛山照明股票的時點(diǎn)等情況表明周星夫應(yīng)當(dāng)知悉內(nèi)幕信息。當(dāng)事人周星夫知悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息公開前買入佛山照明股票，其行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述違法行為。

當(dāng)事人鄒建平在書面陳述材料中稱，其因?qū)Ψ煞ㄒ?guī)不熟悉，不懂股票交易規(guī)則才違法；中國證監(jiān)會擬作出的處罰太重，請求對其酌情處理。中國證監(jiān)會復(fù)核認(rèn)為，當(dāng)事人有關(guān)以不了解法律禁止解法律禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定以及股票交易規(guī)則等為由請求對其酌情處理的申辯于法無據(jù)，不予支持。

三、相關(guān)行政處罰的決定

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：

1、對鄒建平處以10萬元罰款。

2、對章敏芝處以5萬元罰款。

3、對周星夫處以3萬元罰款。