巴菲特收購亨氏或涉內(nèi)幕交易 遭SEC調(diào)查

如果說曾經(jīng)的愛將索科爾在路博潤公司大宗股票涉嫌內(nèi)幕交易是偶發(fā)事件，那么近期“股神”巴菲特旗下伯克希爾·哈撒韋公司聯(lián)手巴西3G資產(chǎn)公司以共計(jì)280億美元收購美國食品業(yè)巨頭亨氏再遭美國證交會(huì)（SEC）的“內(nèi)幕交易”調(diào)查，則似乎傳達(dá)出一個(gè)信號(hào)：在今年并購交易漸成資本市場(chǎng)新機(jī)遇的趨勢(shì)下，華爾街的監(jiān)管機(jī)構(gòu)也已經(jīng)緊盯其中可能出現(xiàn)的涉嫌不道德交易。

巴菲特“躺槍”？

SEC 2月15日宣布，由于涉嫌在亨氏公司收購交易宣布前進(jìn)行內(nèi)幕交易，一個(gè)設(shè)在瑞士蘇黎世的交易賬戶已被凍結(jié)，該交易賬戶在過去半年內(nèi)未進(jìn)行與亨氏相關(guān)的證券交易，但在巴菲特收購亨氏消息公布前一天卻大量購入亨氏認(rèn)購期權(quán)，從中賺取170萬美元利潤。

“這是典型的并購交易引發(fā)涉嫌內(nèi)幕交易，當(dāng)然會(huì)引起SEC的懷疑。”一名業(yè)內(nèi)人士對(duì)《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者表示，SEC內(nèi)部有專門的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)緊盯相關(guān)并購的內(nèi)幕交易，每次有重大并購，所有相關(guān)的股票交易賬戶都會(huì)被納入監(jiān)視范圍。

SEC方面稱，由于還不清楚上述交易賬戶背后的交易者身份，該期權(quán)交易“高度可疑”，很可能利用了機(jī)密信息進(jìn)行不正當(dāng)交易。

這不禁讓人想起索科爾事件中，巴菲特曾言之鑿鑿地表示不理解其做法，并承認(rèn)未能追查他何時(shí)購買并持有多少路博潤股票是自己的錯(cuò)誤。行業(yè)人士表示，如果此次“亨氏事件”被查實(shí)問題依然在巴菲特公司，那很可能將扯出又一次華爾街的丑聞，屆時(shí)“股神”巴菲特的光環(huán)上將被蒙上陰影；但也不排除問題出在亨氏公司自身，那么巴菲特就是“躺著中槍”。答案有待SEC披露進(jìn)一步的調(diào)查結(jié)果，誰將對(duì)這筆內(nèi)幕交易的后果負(fù)責(zé)將是市場(chǎng)關(guān)注的重點(diǎn)。

SEC嚴(yán)打內(nèi)幕交易

內(nèi)幕交易是SEC近年來嚴(yán)打的主要方向，就在巴菲特被卷入“亨氏事件”之余，2012年底被SEC指控涉嫌參與史上最大金融內(nèi)幕交易的華爾街大型對(duì)沖基金SAC資本，也面臨著投資者大量撤出資本的困境。

據(jù)知情人士透露，由于SEC已經(jīng)指控SAC資本涉嫌民事欺詐，一旦訴訟被啟動(dòng)，SAC資本多年來高回報(bào)將遭遇廣泛質(zhì)疑。換句話說，被業(yè)內(nèi)譽(yù)為華爾街最成功的對(duì)沖基金經(jīng)理史蒂夫·柯恩（Steven Cohen）難道是靠?jī)?nèi)幕交易獲得投資高回報(bào)的嗎？

“投資人最擔(dān)心的是SAC資本將面臨非常不確定的前景。”知情人士對(duì)本報(bào)表示，截至2013年第一財(cái)季，很多重量級(jí)投資人“用腳投票”表達(dá)了他們對(duì)此的擔(dān)憂，其中黑石抽出了5.5億美元投資，花旗集團(tuán)此前聲明計(jì)劃贖回近2億美元投資。有統(tǒng)計(jì)顯示，在今年3月30日之前，將有共計(jì)6.6億美元資本被撤出，加上此前的10億美元，保守估計(jì)，SAC資本在此次涉嫌“內(nèi)幕交易”的風(fēng)波中已經(jīng)損失16.8億美元投資資本。

“一般SEC打擊內(nèi)幕交易都會(huì)以罰款了結(jié)，但這次SAC資本事件已經(jīng)引起市場(chǎng)投資者更謹(jǐn)慎的關(guān)注，對(duì)公司本身造成了一定的負(fù)面影響。”分析人士對(duì)本報(bào)稱。

此前，美國檢方指控SAC資本旗下前基金經(jīng)理涉嫌利用內(nèi)幕交易消息對(duì)惠氏和Elan兩家美國制藥公司的股票進(jìn)行買賣交易，從而避免1.94億美元損失，并因此非法獲利8300萬美元，在同類內(nèi)幕交易案件中獲利頗豐。當(dāng)時(shí)有權(quán)威媒體援引知情人士的話表示，批準(zhǔn)買賣行為的就是史蒂夫·柯恩本人。