安博通科創(chuàng)板上市發(fā)行遭棄購1.12萬股 私募創(chuàng)始人作出回應

9月3日，安博通披露科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果，網(wǎng)下投資者棄購4324股，棄購金額24.59萬元，網(wǎng)上投資者棄購6851股，棄購金額38.97萬元。網(wǎng)上網(wǎng)下合計遭棄購1.12萬股，棄購金額63.56萬元。

此次發(fā)行因創(chuàng)下科創(chuàng)板第二例網(wǎng)下棄購而受到廣泛關(guān)注，目前，相關(guān)私募基金創(chuàng)始人已作出回應，并非主動棄購而是另有原因。

安博通合計發(fā)行1215.53萬股

9月2日晚間，安博通發(fā)布首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結(jié)果公告。

安博通于8月28日進行網(wǎng)上網(wǎng)下申購，發(fā)行價格為56.88元/股，發(fā)行數(shù)量為1,279.50萬股，全部為新股發(fā)行，公司股東不公開發(fā)售其所持股份。本次發(fā)行初始戰(zhàn)略配售數(shù)量為63.975萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的5%，最終戰(zhàn)略配售數(shù)量為63.975萬股。

網(wǎng)上網(wǎng)下回撥機制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為7,292,750股，網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為4,862,500股。

其中，網(wǎng)上投資者繳款認購的股份數(shù)量為485.56萬股，認購金額2.76億元；網(wǎng)下投資者繳款認購的股份數(shù)量728.84萬股，認購金額4.15億元。

科創(chuàng)板第二例網(wǎng)下棄購

公告顯示，網(wǎng)下投資者棄購了4324股，棄購對象為賽智穩(wěn)健私募基金、賽智穩(wěn)健三期私募基金，投資者為北京睿策投資管理有限公司。兩基金分別獲配2162股，應分別繳款12.36萬元，但實際繳款額均為0元。

這是繼此前銀河證券棄購天準科技之后，科創(chuàng)板出現(xiàn)的第二例網(wǎng)下投資者棄購。

此前，7月4日，天準科技科創(chuàng)板IPO網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告顯示，銀河證券成為首家未進行網(wǎng)下申購的機構(gòu)，其應申購數(shù)量為640萬股，實際申購數(shù)量卻為0股。7月5日，中證協(xié)發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2019年第1號）》，名單中中國銀河證券股份有限公司自營賬戶在列。

另外，此次公開發(fā)行網(wǎng)上投資者也棄購了6851股。根據(jù)規(guī)定，網(wǎng)上投資者若出現(xiàn)棄購情形，也會有相應措施。連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，自中國結(jié)算上海分公司收到棄購申報的次日起6個月內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的申購。

睿策投資創(chuàng)始人回應

本次棄購的睿策投資是北京知名的私募基金，其始創(chuàng)人為知名的行為金融學教授黃明。

黃明回應財聯(lián)社記者表示，并非主動棄購，也非外界所猜測的交易員忘記繳款，而是因為打款的銀行賬號與此前在交易所和協(xié)會備案的賬號不匹配，導致繳款被退回。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，如果提供有效報價但未參與申購或未足額申購1次，中國證券業(yè)協(xié)會將出現(xiàn)上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月。

這意味著，睿策投資或?qū)⒚媾R被拉入“黑名單”6個月的處罰。

對此黃明表示，最終是否被限制打新還有待后續(xù)協(xié)會的認定。