創(chuàng)鑫激光科創(chuàng)板IPO過會(huì)，小米產(chǎn)業(yè)基金位于股東之列

11月14日，上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)2019年第46次審議會(huì)議，根據(jù)審議結(jié)果顯示，深圳市創(chuàng)鑫激光股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)鑫激光”）IPO成功過會(huì)。

此次創(chuàng)鑫激光IPO過會(huì)，科創(chuàng)板上市委員會(huì)提出了兩大審核意見。1.請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充批露:(1)2019年7月18日發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)代表來訪審核中心時(shí)否認(rèn)深圳愛可為是蔣峰通過第三人控制的公司，蔣峰等人在中介機(jī)構(gòu)訪談時(shí)否認(rèn)通過代持方式隱藏與深圳愛可為之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，以及發(fā)行人《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》 等內(nèi)控制度未被有效執(zhí)行，造成未能識(shí)別出關(guān)聯(lián)方深圳愛可為的真實(shí)原因;(2)2019 年發(fā)行人增加七十余名研發(fā)人員是否與深圳愛可為相關(guān);(3)發(fā)行人加強(qiáng)內(nèi)部控制和履行信息披露義務(wù)的具體措施。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師發(fā)表明確核查意見。

2.請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充披露深圳愛可為注銷的決策過程、參與注銷決策的人員以及提供注銷服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)費(fèi)用。請(qǐng)保薦機(jī) 構(gòu)、發(fā)行人律師和申報(bào)會(huì)計(jì)師說明其是否參與前述注銷過程，并發(fā)表明確核查意見。

此外，科創(chuàng)板上市委還進(jìn)一步提出問詢的主要問題，關(guān)于創(chuàng)鑫激光與深圳愛可為之間的研發(fā)服務(wù)問題、關(guān)聯(lián)交易方的實(shí)際控制人及注銷決策問題、員工補(bǔ)貼問題。

上市前，小米產(chǎn)業(yè)基金突擊入股

招股書披露，創(chuàng)鑫激光專業(yè)從事工業(yè)激光器的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品包括脈沖光纖激光器、連續(xù)光纖激光器和直接半導(dǎo)體激光器，同時(shí)配套生產(chǎn)泵源、合束器、光纖 光柵、隔離器、激光輸出頭、剝模器、聲光調(diào)制器、模式匹配器等光學(xué)器件。發(fā)行人產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于打標(biāo)、雕刻、切割、鉆孔、熔覆、焊接、表面處理、快速成形及增材制造等加工工藝。近年來，伴隨著傳統(tǒng)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)以及先進(jìn)制造業(yè)的快速發(fā)展，作為激光加工設(shè)備的核心部件，工業(yè)激光器尤其是光纖激光器憑借著卓越的性能面臨著前所未有的發(fā)展機(jī)遇，市場(chǎng)規(guī)模不斷增長(zhǎng)。

報(bào)告期內(nèi)，創(chuàng)鑫激光的營(yíng)收分別為，4.24億元、6.04億元、7.10億元；凈利潤(rùn)分別為-366萬(wàn)元、7630萬(wàn)元、1.06億元。

此次創(chuàng)鑫激光擬募資7.64億元，用于蘇州激光器產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)項(xiàng)目、蘇州研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目。本次發(fā)行實(shí)際募集資金超過上述投資項(xiàng)目所需，公司將按照資金狀況和募 集資金管理制度，將多余部分用于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的營(yíng)運(yùn)資金項(xiàng)目，繼續(xù)加大研發(fā)、生產(chǎn)和銷售等方面的投入。

值得關(guān)注的是，小米產(chǎn)業(yè)基金在創(chuàng)鑫激光披露招股書前兩個(gè)月突擊入股。2019年2月，湖北小米（湖北小米長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)）以1.12億元的價(jià)格從創(chuàng)鑫激光七位股東處合計(jì)受讓創(chuàng)鑫激光326.65萬(wàn)股，持股比例為4.42%。天眼查數(shù)據(jù)顯示，湖北小米長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)成立于2017年，小米科技有限責(zé)任公司是股東之一。