創(chuàng)鑫激光科創(chuàng)板IPO過會，小米產業(yè)基金位于股東之列

11月14日，上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會2019年第46次審議會議，根據審議結果顯示，深圳市創(chuàng)鑫激光股份有限公司（以下簡稱“創(chuàng)鑫激光”）IPO成功過會。

此次創(chuàng)鑫激光IPO過會，科創(chuàng)板上市委員會提出了兩大審核意見。1.請發(fā)行人補充批露:(1)2019年7月18日發(fā)行人及中介機構代表來訪審核中心時否認深圳愛可為是蔣峰通過第三人控制的公司，蔣峰等人在中介機構訪談時否認通過代持方式隱藏與深圳愛可為之間的關聯關系，以及發(fā)行人《關聯交易管理辦法》 等內控制度未被有效執(zhí)行，造成未能識別出關聯方深圳愛可為的真實原因;(2)2019 年發(fā)行人增加七十余名研發(fā)人員是否與深圳愛可為相關;(3)發(fā)行人加強內部控制和履行信息披露義務的具體措施。請保薦機構和發(fā)行人律師發(fā)表明確核查意見。

2.請發(fā)行人補充披露深圳愛可為注銷的決策過程、參與注銷決策的人員以及提供注銷服務的中介機構和相關費用。請保薦機 構、發(fā)行人律師和申報會計師說明其是否參與前述注銷過程，并發(fā)表明確核查意見。

此外，科創(chuàng)板上市委還進一步提出問詢的主要問題，關于創(chuàng)鑫激光與深圳愛可為之間的研發(fā)服務問題、關聯交易方的實際控制人及注銷決策問題、員工補貼問題。

上市前，小米產業(yè)基金突擊入股

招股書披露，創(chuàng)鑫激光專業(yè)從事工業(yè)激光器的研發(fā)、生產和銷售，主要產品包括脈沖光纖激光器、連續(xù)光纖激光器和直接半導體激光器，同時配套生產泵源、合束器、光纖 光柵、隔離器、激光輸出頭、剝模器、聲光調制器、模式匹配器等光學器件。發(fā)行人產品廣泛應用于打標、雕刻、切割、鉆孔、熔覆、焊接、表面處理、快速成形及增材制造等加工工藝。近年來，伴隨著傳統(tǒng)制造業(yè)的轉型升級以及先進制造業(yè)的快速發(fā)展，作為激光加工設備的核心部件，工業(yè)激光器尤其是光纖激光器憑借著卓越的性能面臨著前所未有的發(fā)展機遇，市場規(guī)模不斷增長。

報告期內，創(chuàng)鑫激光的營收分別為，4.24億元、6.04億元、7.10億元；凈利潤分別為-366萬元、7630萬元、1.06億元。

此次創(chuàng)鑫激光擬募資7.64億元，用于蘇州激光器產業(yè)基地建設項目、蘇州研發(fā)中心建設項目。本次發(fā)行實際募集資金超過上述投資項目所需，公司將按照資金狀況和募 集資金管理制度，將多余部分用于與主營業(yè)務相關的營運資金項目，繼續(xù)加大研發(fā)、生產和銷售等方面的投入。

值得關注的是，小米產業(yè)基金在創(chuàng)鑫激光披露招股書前兩個月突擊入股。2019年2月，湖北小米（湖北小米長江產業(yè)基金合伙企業(yè)）以1.12億元的價格從創(chuàng)鑫激光七位股東處合計受讓創(chuàng)鑫激光326.65萬股，持股比例為4.42%。天眼查數據顯示，湖北小米長江產業(yè)基金合伙企業(yè)成立于2017年，小米科技有限責任公司是股東之一。